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環球即時：海峽銀行一分行被責令改正，基金銷售人員“無證上崗”
2022-11-14 17:28:30 來源：金融界 編輯：


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來源：金融界

作者：AI

日前，福建證監局公告，對福建海峽銀行股份有限公司福建自貿試驗區福州片區分行采取責令改正措施。

經查，發現海峽銀行福州片區分行存在部分未取得基金從業資格人員參與基金銷售、相關基金銷售合規風控人員未取得基金從業資格、個別未取得基金從業資格人員在微信朋友圈開展基金宣傳推介等問題。

福建證監局指出，上述問題分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會公告〔2020〕58號）第十七條的相關規定。

根據《基金銷售辦法》第五十三條規定，福建證監局決定，對海峽銀行福州片區分行采取責令改正的行政監督管理措施。并要求海峽銀行福州片區分行應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，進一步加強基金銷售業務的合規管理。于2022年12月5日前，向提交書面整改報告，將視情況組織檢查驗收。

關鍵詞： 責令改正 海峽銀行

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